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突发大跌!千亿龙头股被证监会立案调查,怎么回事?

2021-09-10 15:46:28 来源:广东财经网

资本市场就是一个利益江湖,江湖之上,出来混的迟早是要还的,千亿龙头也不会例外。

A股不管是IPO上市、定增、配股和资产并购,各种各样的违规违法案件是层出不穷,其中固然有上市公司不敬畏市场,也有部分中介机构助纣为虐,睁一只眼闭一只眼,甚至就是利用专业知识协助上市公司造假。

9月8日晚,海通证券公告称,公司于9月7日签收了中国证券监督管理委员会《立案告知书》和《调查通知书》。 因公司在开展西南药业(现“奥瑞德”)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。这是一个陈年旧案。

2015年4月,奥瑞德借壳西南药业上市,海通证券在此次重大资产重组中担任独立财务顾问。上市后不久,奥瑞德业绩大变脸,不仅连年亏损,存在资金占用、关联交易未披露等违规行为,且此后还被查出十份财务报表存在虚假记载。

对于陈年旧案调查,说明监管层对于中介机构的追查越来越严格,只要中介机构在保荐环节存在问题,哪怕是过了很多年,也是不会放过,这中介机构敲起了警钟,那就是必须为以前的野蛮扩张买单。

海通证券应声大跌,股价一度接近跌停,收盘下跌8.41%,海通证券下跌,拖累整个券商板块走势低迷,毕竟谁也不知道未来还会有哪一家券商因未勤勉尽责被查,一旦被查并做出处罚,按照现有的法律规定,券商将承担连带赔偿责任,还会拖累整个的投行业务,海通证券被查,就有62家IPO面临尴尬,要么选择延迟上市,等待海通证券案件尘埃落定,要么选择重新寻找保荐券商。

这对于海通证券的影响将会是不可小觑的,在于投行业务竞争激烈,海通的投行项目很有可能会被其他券商盯上,甚至联同项目和保荐人一起被挖而跳槽。

强化中介机构责任,保障注册制顺利实施,这已经成为监管的方向,一些历史上投行业务激进没有做好风控的券商,未来还是存在一定政策风险的。

以上是个人看法,不构成投资建议,

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  • 【统计局解读8月CPI:主要受食品价格上涨较多影响】从环比看,CPI上涨0.7%,涨幅比上月扩大0.4个百分点,主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%,涨幅比上月扩大2.3个百分点,影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看,CPI上涨2.3%,涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均,CPI上涨2.0%,与1-7月平均涨幅相同,表现出稳定态势。

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  • 【 统计局:从调查的40个行业大类看,8月价格上涨的有30个 】统计局:从环比看,PPI上涨0.4%,涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%,涨幅比上月扩大0.4个百分点;生活资料价格上涨0.3%,扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看,价格上涨的有30个,持平的有4个,下降的有6个。 在主要行业中,涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业,上涨2.1%,比上月扩大1.6个百分点;石油、煤炭及其他燃料加工业,上涨1.7%,扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升,上涨0.6%。

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  • 央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作,今日无逆回购到期。

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  • 美联储罗森格伦:经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估,从而调升对利率路径的预估,并不会感到意外。

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  • 美联储罗森格伦:鉴于经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩的”政策。

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